Фориншурер, Киев,
1 октября 2015 г.
Нацкомфинуслуг утвердила порядок применения санкций к страховщикам за легализацию преступных доходов 706 просмотров
Нацкомфинуслуг утвердила порядок применения санкций, предусмотренных законом «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», а также порядок предъявления соответствующих требований и осуществления контроля их выполнения.
Согласно документу, факты несоблюдения законодательства устанавливаются в ходе выездных и невыездных плановых и внеплановых проверок, осуществления надзора за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга. Как говорится в документе, директор департамента (руководитель самостоятельного структурного подразделения) Нацкомфинуслуг принимает решение о применении санкций или о закрытие производства в деле. При этом санкции могут быть применены к нарушителю на протяжении шести месяцев со дня выявления нарушения, но не позже чем через три года после его совершения.
Решение о применении санкций или закрытии производства в деле вручается руководителю или уполномоченному представителю субъекта первичного финмониторинга либо отправляется заказным письмом с сообщением о вручении не позже пяти рабочих дней со дня его вынесения.
Согласно распоряжению, основанием для закрытия производства в деле является предоставление документов, подтверждающих факт отсутствия нарушений за проверяемый период. Кроме того, основанием является завершение на момент рассмотрения дела сроков, в которые могут быть применены санкции (шесть месяцев со дня выявления нарушения и не позже трех лет после совершения нарушения).
В случае невыполнения либо ненадлежащего выполнения законодательства к субъекту первичного финмониторинга применяются соответствующие штрафные санкции. Так, штраф за нарушение требований по идентификации, верификации, изучению клиентов — 500 необлагаемых минимумов доходов граждан (нмдг) для юрлиц и 100 для субъектов, не являющихся юрлицами. Штраф за невыявление, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финопераций, подлежащих финмониторингу, – 800 нмдг и 100 нмдг соответственно. Штраф за непредоставление, несвоевременное предоставление, нарушение порядка предоставления либо предоставление недостоверной информации; за нарушение порядка остановки финансовой операции; за непредоставление, предоставление не в полном объеме документов, предоставление недостоверных, несоответствующих документов и копий или утерю документов – 2 тыс. нмдг и 200 нмдг. Штраф за нарушение обязательств, определенных законом и/или нормативными актами в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, и не определенных в ст.24 соответствующего закона — 300 нмдг и 100 нмдг.
Повторное нарушение, совершенное в течение трех лет со дня выявления Нацкомфинуслуг аналогичного нарушения, за которое к субъекту были применены санкции, влечет взыскание штрафа в размере 3 тыс. нмдг для юрлиц и 400 нмдг для субъектов — не юрлиц.
При определении размера штрафа учитываются обстоятельства совершения нарушения и его последствия. | Интерфакс-Украина
Вся пресса за 1 октября 2015 г.
Смотрите другие материалы по этой тематике: За рубежом, Регулирование
В материале упоминаются: |
Компании, организации:
|
|
![](/img/_.gif) |
|
Установите трансляцию заголовков прессы на своем сайте
|
|
![](http://www.insur-info.ru/img/_.gif) |
Архив прессы
|
|
|
![](http://www.insur-info.ru/img/_.gif) |
Текущая пресса
![](http://www.insur-info.ru/img/_.gif) |
| |
30 августа 2024 г.
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Новости-Армения, 30 августа 2024 г.
Группа граждан в Армении пыталась получить страховое возмещение в 1,37 млрд драмов мошенническим путем - СК
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Tazabek, Бишкек, 30 августа 2024 г.
За 7 месяцев объем страховых премий в Кыргызстане вырос на 51,3%, - Финнадзор
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
29 августа 2024 г.
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
КурсивЪ, Астана, 29 августа 2024 г.
В Казахстане самые высокие страховые премии в Центральной Азии – эксперты
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
28 августа 2024 г.
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Office life, Минск, 28 августа 2024 г.
Одна из страховых компаний Беларуси заявила о планах выйти на рынок Азербайджана
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
27 августа 2024 г.
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Казахстанский портал о страховании, 27 августа 2024 г.
Страховая отрасль отстает в принятии GenAI
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Казахстанский портал о страховании, 27 августа 2024 г.
Morgan Stanley: тенденции в страховании жизни и страховании имущества расходятся
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Казахстанский портал о страховании, 27 августа 2024 г.
Емкость ILS продолжает скромно расширяться на фоне рекордных объемов облигаций
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Тренд, Баку, 27 августа 2024 г.
Белорусская страховая компания намерена выйти на рынок Азербайджана
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
26 августа 2024 г.
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Tazabek, Бишкек, 26 августа 2024 г.
В 2023 году заключено более 55 тыс. договоров страхования туризма
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
МК в Германии, 26 августа 2024 г.
Автостраховка в Германии подорожает: как не переплатить в 2025 году
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
23 августа 2024 г.
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Казахстанский портал о страховании, 23 августа 2024 г.
Азиатские рынки остаются самым быстрорастущим сегментом медицинского страхования, стимулируя поддержку перестрахования
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Казахстанский портал о страховании, 23 августа 2024 г.
Улучшение метаболического здоровья может снизить количество случаев заболевания раком в L&H
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Казахстанский портал о страховании, 23 августа 2024 г.
AM Best отмечает растущий спрос на параметрическое страхование в 2024 году
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Казахстанский портал о страховании, 23 августа 2024 г.
Опрос показывает отсутствие инноваций в технологиях ценообразования в страховой отрасли
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Про бизнес, Минск, 23 августа 2024 г.
«Зонт в сумке — это тоже страховой резерв». Как онлайн-платформа Vedaem.by меняет рынок страхования в Беларуси
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
22 августа 2024 г.
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Казахстанский портал о страховании, 22 августа 2024 г.
FCA требует от страховщиков гарантировать справедливую стоимость и хорошие результаты для клиентов
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
|
Казахстанский портал о страховании, 22 августа 2024 г.
Владельцам кэптивных компаний рекомендуется проявлять осторожность в отношении киберрисков
![](http://www.insur-info.ru/img/trans.gif)
|
 Самое главное
 Найти
: по изданию
, по теме
, за период
 Получать: на e-mail
 Рейтинги популярности
|
|
|
|
|
|